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關于深化京臺經濟文化交流合作的若干措施實施細則

時間:2019年05月23日 來源:北京市臺辦政務網 作者:系統管理員  點擊量:      

  43.在臺灣已獲取相應資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業資格時,只需通過大陸法律法規考試合格,無需參加專業知識考試,可在京從事相關領域工作。(北京證監局)

  43-1.臺灣證券從業人員申請大陸證券從業資格

  申請條件:

  在臺灣已獲取證券從業資格的臺灣證券從業人員,通過中國證券業協會在大陸組織的《證券市場基本法律法規》考試,即取得大陸證券從業資格,無需參加專業知識考試。

  1.申請人具有臺灣合法居民身份;

  2.持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券證照管理部門發出的相關證照;

  3.通過大陸證券法律法規考試;

  4.符合大陸相應執業證書申請條件;

  5.與大陸證券經營機構簽訂勞動合同或證券經紀人委托代理合同;

  6.在臺灣未曾受到金融、證券監管部門的處罰,符合大陸法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  辦理程序:

  取得大陸證券從業資格的臺灣證券從業人員,申請執業證書享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過中國證券業協會從業人員管理系統上傳申請材料,經任職機構審核通過后提交我會。

  1.臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證);

  2.大陸證券法規考試成績單;

  3.最近三年內臺灣證券證照管理部門為申請人核發的證券執業證照證明;

  4.《中國大陸證券從業資格登記表》。

  責任部門:中國證券業協會

  受理地點:北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座2層

  咨詢電話:66575797

  43-2.臺灣期貨從業人員申請大陸期貨從業資格

  申請條件:

  在臺灣已獲取期貨從業資格的臺灣期貨從業人員,通過中國期貨業協會在大陸組織的《期貨市場法律法規》考試,即取得大陸期貨從業資格,無需參加專業知識考試。

  1.申請人具有臺灣合法居民身份;

  2.持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣期貨證照管理部門發出的相關證照;

  3.通過大陸期貨法律法規考試;

  4.符合大陸相應從業資格申請條件;

  5.與大陸期貨經營機構簽訂勞動合同;

  6.在臺灣未曾受到金融、期貨監管部門的處罰,符合大陸法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  辦理程序:

  擬任職機構需向中國期貨業協會提交以下紙質申請材料:

  1.關于申請人申請大陸期貨從業資格的情況說明;

  2.期貨從業資格申請表(臺灣居民適用);

  3.臺灣居民來往大陸通行證或港澳臺居民居住證復印件;

  4.最近三年內臺灣期貨證照管理部門為申請人核發的期貨從業證照證明。

  中國期貨業協會審核申請材料,并在30個工作日內出具審核意見。擬任職機構按期貨從業資格申請流程,通過行業信息平臺錄入通過審核的申請人基本信息,并提交資格申請。中國期貨業協會通過行業信息平臺核實申請人基本信息,為申請人辦理期貨從業資格注冊、分配期貨從業資格編號,并通過協會網站公示期貨從業資格信息。

  責任部門:中國期貨業協會

  受理地點:北京市西城區金融大街33號通泰大廈C座八層

  咨詢電話:88087239

  43-3.臺灣基金從業人員申請大陸基金從業資格

  臺灣同胞已獲取臺灣地區證券投信投顧業務資格的,通過中國證券投資基金業協會在大陸組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試,即可申請注冊大陸基金從業資格,無需參加專業知識考試。

  申請條件:

  1.申請人具有臺灣合法居民身份;

  2.具備證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)等資格;

  3.通過大陸《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試;

  4.與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務機構簽訂勞動合同或委托代理合同;

  5.在臺灣地區未曾受到金融、證券監管部門的處罰,符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

  辦理程序:

  臺灣同胞申請基金從業資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協會從業人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)填報個人信息并上傳申請材料,經任職機構審核通過后提交協會。

  1.臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證);

  2.證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)等測驗合格證明書或同業公會出具的相關資質證明文件。

  對于在基金從業資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的,協會將依據相關自律規則予以處理。臺灣同胞注冊取得基金從業資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務機構從事相關業務。臺灣同胞在大陸擔任基金經理的,依照《基金管理公司投資管理人員指導意見》(證監會公告〔2009〕3號)及《關于重新發布和實施〈基金經理注冊登記規則〉有關事項的通知》(中基協發〔2012〕7號)等規定進行資格注冊及任職管理。臺灣同胞在大陸擔任證券投資基金行業高級管理人員的,依照《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(證監會令第23號)、《關于基金管理公司副總經理任職備案事項的通知》(中基協發〔2012〕6號)及《關于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》(中基協發〔2014〕20號)等規定進行任職管理。

  責任部門:中國證券投資基金業協會

  受理地點:北京市西城區金融大街20號交通銀行大廈B座9層

  咨詢電話:021-61651128

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